5000万美元！美证交会重奖两名举报人，或涉3年前摩根大通案

美国证券交易委员会（SEC）豪掷5000万美元奖励举报人，一名举报人被奖3700万美元，另外一名举报人得1300万美元。

举报人被奖励与摩根大通案有关

3月26日，美证交会发布了一则消息，有两个举报人因提供关键性信息，为证交会成功起诉一桩公司的违法行为起到重要作用，特奖励5000万美元。

据外媒报道，其中一名举报人的代表律师事务所Labaton Sucharow LLP透露，此案与2015年12月摩根大通（JPMorgan Chase & Co）达成的和解有关。在此案中，这家总部位于纽约的银行同意支付3.07亿美元，用于了结没能向客户披露相关利益冲突的指控。

时报君注意到，此次的3700万美元奖励是美国证交会有史以来颁发的第三大个人举报奖，仅次于2018年3月向多位联合举报人颁发的5000万美元奖金和2018年9月颁发的3900多万美元奖金。不过为了保护举报人的安全，美国证交会并未披露更多信息。

历史上，美国证交会曾多次颁发过类似的奖励。2018年3月，美国证交会就公布了一项有史以来最高的举报人奖，奖金总额超过了8300万美元。由两名举报人分享5000万美元的奖励，第三名举报人则获得超过3300万美元的奖励。

据英国《金融时报》报道，当时这三名举报人是向美国监管机构举报了其所服务的美银美林(Bank of America Merrill Lynch)存在不当行为。美国证交会在2016年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由，对美银美林处以4.15亿美元罚款。

在2014年9月，美国证交会同样为一项有关证券欺诈的成功执法行动提供关键原始信息的举报人奖励了超过3000万美元奖金。

据时报君了解，加上此次的5000万美元奖励，自从2012年颁发第一个奖励以来，美国证交会已经向61个人颁发了大约3.76亿美元的奖金，而所有奖金来源于国会设立的投资者保护基金。

美国证交会举报人办公室主任Jane Norberg表示，“举报人是当局加强保护投资者和资本市场能力的不可或缺的援助。这些奖励表明，至关重要的举报人可以有效帮助当局开展调查和破案。”

为什么举报人可以拿这么多钱？

为什么举报人可以一下子拿到这么多奖金呢？

近年来，美国证交会不断加大证券市场违法违规监管力度，鼓励举报人提供违反美国证券法的行为。

2010年美国国会通过的《多德-弗兰克法条》规定，如果举报人提供了原始有效的举报信息，并且美国证交会采取执法行动，对违法者进行处罚超过100万美元时，举报人就可以获得罚款的10%至30%作为奖励。

自该举报机制运行以来，美国证交会收到的证券违规举报信息数量大幅增长。据媒体报道，美国证交会向国会提交的一份报告显示，举报人计划在2018财年收到5282条线索，比去年同期增长了18％，相比于2012年几乎翻了一番。

在我国同样对举报人进行一定的奖励，只不过数额没有美国那么高。

我国证监会2017年12月4日颁布的《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》指出，对举报事实清楚、线索明确，经调查属实，已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的，按罚没款金额的1%对举报人进行奖励；已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的，酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。对于举报在全国有重大影响，或涉案数额巨大的案件线索，经调查属实的，奖励金额不受前款规定的限制，但最高不超过30万元。

对于建立举报人奖励制度，北京大学法学院副院长、教授郭雳认为，这有利于使内部人能够放下顾虑、有所作用，不仅要靠监管部门和司法机关的恰当执法，更直接仰仗于相关的规则激励和制度保障。检举以使公司恶行曝光，被认为符合行业及监管者两方面的利益。这些被证明行之有效且已成为惯例或者文化的做法，的确值得我国监管部门的重视和借鉴。

网友：重奖之下，必有勇夫！

对于美国证交会大手笔奖励举报人一事，国内的网友表示羡慕，并认为中国也可以借鉴学习一下。

重奖之下，必有勇夫!这种监督太有力了。

中国证监会可以借鉴啊。

堡垒最容易从内部攻破。举报制度在处理财务欺诈方面的作用无可替代。根据我的了解，5000万美元的举报奖金是有史以来最大的一笔举报奖励，上次是对一个人奖励3500万美元。

3个多亿啊，啥时候中国也可以就好了，说不定中国股市立马就规范起来了，让那些内幕、庄家头疼去。

这种惩罚机制下，绝大部分人是根本没想作假了。

要用这种精神打妖精，不信价值投资理念立不起来。